根据《中华人民共和国审计法》规定，2018年3月8日至6月25日，区审计局对本区2016年至2017年财政性资金投资信息化项目（简称“信息化项目”）建设、运用、绩效情况进行了专项审计调查。共调查了青浦区科学技术委员会（以下简称区科委）、青浦区财政局（以下简称区财政局）、青浦区政府采购中心（以下简称区采购中心），以及相关信息化项目使用单位及软件建设单位。

一、基本情况和审计评价

2016年至2017年新建信息化项目136个，涉及48家（次）单位，项目资金1.26亿元；竣工验收项目78个，投资总额8569.1万元。

审计调查结果表明，区科委等职能部门能对接国家“宽带中国”和“无线城市”战略，建立电子政务安全体系，推进青浦区政务公共信息平台及“上海青浦”政府网站系统的安全等级保护工作。但审计调查也发现一些问题。

二、审计调查发现的主要问题

1.年度项目未对应“十三五”规划预定目标。相关职能部门未制订“十三五”规划年度实施方案，也未能对应规划中的重点专项制订细化目标，“十三五”规划的预定目标不能充分体现。

2.职能部门履职不够到位。一是相关职能部门扩大文件规定的职责范围，全面负责及参与信息化项目建设、管理全过程，信息化项目监管与实施未有效分离。二是信息化项目确定初审专家的范围较狭窄，立项缺少甄选资料；40个信息化项目初审结论未能充分利用。三是对中标单位未履行监理合同监管不到位。四是信息化项目未及时形成资产且未办理资产移交手续，涉及31个单位78个项目共8150.17万元。

3.部分信息化项目资金使用效益不够高。一是招投标中递交技术需求环节推进不力，年度项目预算执行率偏低仅52.61%。二是项目运行维护费用管理分散，相关职能部门未能以运维单位为基础，结合项目特点、服务内容等进行统筹，且未出具指导意见。

4.信息化项目绩效有待提高。一是5个单位的6个项目建成后未应用，涉及资金648.95万元。二是未能对3个街道分别申请的同类网格化信息系统建设项目出具统筹整合意见。三是30家单位118台服务器数据缺少异地备份、灾备预案，个别单位敏感数据保存相关软件公司，数据安全存在隐患。四是对信息化项目绩效评估抽检比例较小仅占7.69%，且无法提供第三方绩效评估抽样检查选取的标准。

三、审计调查建议

1.建议区政府要求相关职能部门和单位要加强统筹规范，完善信息化项目管理工作机制。

2.建议推行“集约化”的项目建管模式，促进信息化项目从独立业务向协同应用的转变，强化信息化项目统一运维管理，节约运维成本。

3.建议进一步加强信息安全管控，建立健全可行性研究、立项审批、建设监理、验收归档、运行维护和资金管理、绩效考评等各项制度，提高信息系统安全风险防范意识。

4.建议进一步加强信息化项目绩效评估、项目资料归档等后续管理，明确资产管理及维护主体职责。

四、审计调查发现问题的整改情况

区科委针对审计发现问题，牵头相关部门和有关单位进行整改。

1.对年度项目未对应“十三五”规划预定目标的问题，区科委制定了《2019-2020年行动计划》，目前已上报区政府。

2.对职能部门履职不够到位的问题，一是区科委会同区发改委和区财政局，制定了《青浦区信息化项目管理办法(修订稿)》，以及相关5个配套实施细则，并已联合向区政府行文上报。二是区科委对信息化项目评审已扩大了专家范围，对专家评审意见、立项过程中的甄选情况及资料归档保留。三是区科委对新立项项目实施监理服务政府采购，对2018年已验收项目全部要求出具监理报告，监理报告已在项目验收时提交了区科委。四是对2016-2017年验收的48个信息化项目，区科委已全部完成信息化项目的资产清查工作，除了3个下属信息化服务中心项目已在区科委登账入册，45个项目已全部发函给机管局，进入移交阶段。

3.对部分信息化项目资金使用效益不够高的问题，一是区科委已暂停新的信息化项目；对在建项目，已会同区财政、区发改委按照进度情况及时调整了资金的使用额度。二是为规范信息化项目资金使用，区科委制定的《青浦区信息化运维项目申报及评审管理细则（修订稿）》，已上报区政府。

4.对信息化项目绩效有待提高的问题，一是区科委已发函并收到5家单位对6个信息化项目建成未使用的情况说明，对项目中存在的技术问题已全部整改到位，涉及行业要求的已及时调整。二是区科委加强对同类项目的整合，对需求相同的项目加强审核，提高财政资金使用效果。三是三级等保所需的设备采购，区科委已上报区发改委，由发改委评审立项等事宜。四是为进一步加强信息化项目绩效管理，区科委制定《青浦区信息化项目后评估实施细则（修订稿）》，已上报区政府。