根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定,2020年3月至5月,徐汇区审计局对本区部分单位信息化系统开发和使用情况实施了专项审计调查。审计涉及区建管委、区房管局、区科委、区绿容局、区机管局、区民政局等部门,并延伸审计了相关单位,现将审计结果公告如下:
一、基本情况和审计评价
2017年以来,我区作为全国16家“互联网+政务服务”示范工程中唯一入围的区级政府,各单位加快基础信息化项目开发和数据利用,“一网通办”、“一网统管”加快推进。
审计调查结果表明,我区信息化建设进入快速发展阶段,网格2.0建设取得成效,数据汇聚初现规模效应,但审计调查中也发现一些需要加以纠正和改进的问题。
二、审计调查发现的主要问题
(一)信息化项目的过程管理有待进一步加强
1、信息化项目的内容变更未申报调整。个别系统由于建设需求变化等原因,项目开发的主体功能和预算内容发生调整,未及时按照要求申报调整。
2、信息化项目的验收管理有待加强。经抽查发现,个别系统开发时间已较合同约定的交付日超过2年左右,虽部分投入使用但尚未进行验收和支付尾款。
3、信息化项目的安全保障存在隐患。经现场抽查发现,个别系统开发完成后未留下系统管理及维护文档,造成无法进入后台服务器和数据库,且系统数据库没有进行定期备份,存在数据安全的风险隐患。
4、信息化项目的资产管理有待规范。重点调查的各单位普遍没有建立信息化项目台账,部分信息化系统开发完成后未登记资产,个别已停用系统仍登记在无形资产账中,难以完整准确地反映出各单位信息化项目的存量以及更新替代、资产增减变化等情况。
(二)信息化项目的开发使用绩效有待进一步提升
1、委托的开发功能未全部实现。经现场测试,个别系统未实现约定的功能。经审计指出后,系统开发公司完善了相关功能,系统已基本达到合同约定的使用条件。
2、系统投入使用后作用未充分发挥。部分信息化系统因开发初始的政策背景发生变化、硬件设施配置不到位、宣传推广力度不够、新建功能类似等原因导致使用率低或不再使用,不能切实发挥应用实效。
3、各部门微信公众号绩效水平差异较大。收集35个一级预算单位的微信公众号发现,部分公众号的关注度、访问量、信息发布数较低,未能充分发挥使用绩效。
(三)信息化项目的统筹规划与功能整合有待进一步增强
1、上下联动不够造成市区条线系统开发功能重复。个别单位在区级层面先行先试的系统开发与市级后续有关管理要求和实际形势不相适应,造成系统建成后未实际投入使用,或仅保留使用少量功能。
2、部门微信公众号有待加强规范和效能提升。各单位建设的公众号在运营方式和运营成本上存在较大差异,公众号开发管理与“三整合”工作中政务服务移动端整合的要求尚有一定差距,微信应用的规范整合和效能提升尚有一定空间。
三、审计处理及整改情况
对上述问题,徐汇区审计局已经出具了审计调查报告,同时建议相关部门参照市级相关制度办法和管理要求,建立健全区信息化项目的全口径全过程管理机制;以信息化“三整合”工作为契机,进一步加强本区信息化发展的制度设计和总体规划,加强信息系统的整合力度;加强区内数据资源的归集与整合,推进数据治理等。各被调查单位已经按照要求进行了整改:区政务服务办公室、区财政局联合制发了《徐汇区信息化项目建设全过程管理办法》,将全区信息化项目纳入统一管理;重点调查的单位均落实了具体问题的整改,除系统验收、资产核销等个别问题尚需完成相应流程外,其他问题已整改完毕。