近日,市审计局党组成员、副局长蒲亚鹏一行赴国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司,围绕促进金融业高质量发展、推动国家重大政策贯彻落实开展调研。
在国泰君安证券股份有限公司,公司党委副书记、总裁王松,合规总监、总审计师张志红等介绍了有关情况。双方就推动审计整改成果转化为治理效能、进一步提高内部审计政治站位等话题进行充分交流。
在海通证券股份有限公司,公司党委书记、董事长周杰,党委副书记赵永刚,首席风险官侍旭等介绍了公司上半年经营发展情况等相关内容。双方就推动母基金的穿透式管理、加强对境外分支机构的管控、防范多元化业务的同质性风险、进一步提高内部审计政治站位等话题展开深入交流。
蒲亚鹏副局长表示,金融企业回归本源,以支持和服务实体经济为重点,大力发展助力经济平稳健康发展的金融产品,为上海国际金融中心建设作出了贡献。内部审计作为公司治理结构和整体风险管控的第三道防线,要提高政治站位,加强统筹管理、优化资源配置,通过审计整改提升风险合规意识和能力,促进提高内部管理全流程的规范性。
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