对市政协十四届二次会议第0128号提案的答复 来源:上海市国有资产监督管理委员会网站   发布时间：2024-10-29 15:08

台盟上海市委：

  贵委提出的《关于优化上海国资基金监管机制的提案》收悉，感谢贵委对国资国企改革发展的关心和支持。经研究，现将办理情况答复如下：

  近年来，上海市国资委通过完善相关管理制度、建设基金信息系统、开展专项检查和审计等工作，推动市国资委监管企业规范私募股权投资基金业务的管理，引导监管企业优化资源布局和结构，充分发挥基金推动科技创新和高质量发展的积极作用。

  一、上海国资基金基本情况

  上海国资私募股权投资基金业务起步较早。1999年，随着中国风险投资启动，上海推出了总额为6亿元的上海创业投资基金。2009年创业板开板后，伴随上海股权投资行业快速发展，涌现了金浦、诚鼎、赛领、诚毅等一批上海国资基金。2014年以来，围绕上海加快建设“五个中心”，市委、市政府指导和推动国有企业组建了上海集成电路基金、上海科创母基金、上海生物医药基金等一批以服务国家重大战略为主题的基金，国资基金的发展规模和能级进一步提升。

  截至2023年底，45家上海市国资委监管企业中，25家监管企业及其下属公司发起设立和管理基金共366只，总认缴金额超过5000亿元，总实缴金额超过3000亿元。同时，35家监管企业及其下属公司以参股形式参与基金投资，共参股各类基金598只，认缴金额超过2500亿元。

  二、市国资委关于私募基金监管的相关工作

  （一）建立完善私募股权投资基金相关管理制度

  2020年，市国资委对2018年印发的《市国资委关于监管企业投资私募股权投资基金规范发展的意见》进行了修订完善，形成了新的《市国资委关于监管企业私募股权投资基金规范发展的意见》（以下简称《意见》），并在此基础上制订了《市国资委监管企业私募股权投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）。《意见》《办法》印发实施以来，在推动监管企业规范基金投资、强化基金管理等方面发挥了积极的作用。

  （二）运用信息化手段加强对私募股权投资基金的管理

  为加强对系统内私募股权投资基金的动态监测管理，2020年上海市国资委开始建设市属国企投资基金信息系统（以下简称基金系统）。基金系统开发设计紧紧围绕基金的产业区域布局、运营管理能力、估值回报水平等角度，实现对基金数据的动态掌握、立体分析，运用信息化手段提升综合监管能力。

  （三）开展私募股权投资基金业务专项检查和审计

  2021年起，市国资委根据国资私募股权投资基金管理和投资管理等相关规定，参照私募股权投资基金行业惯例，并结合企业实际情况，对市国资委监管企业私募股权投资基金业务开展常态化专项检查和审计。基金专项检查和审计坚持问题导向和目标导向，对基金管理制度的建立和执行情况、企业自身合法权益的保障情况、基金投资目标的实现情况、基金规范运营情况等重点关注领域进行检查。

  （四）完善国资基金份额转让相关制度

  为规范国资基金份额转让，市国资委发布了《上海市国有私募股权和创业投资基金份额转让监督管理试行办法》《上海市国有企业私募股权和创业投资基金份额评估管理工作指引（试行）》，并与相关单位联合发布《关于支持上海股权托管交易中心开展私募股权和创业投资份额转让试点工作的若干意见》，支持各类国有基金份额通过上股交开展转让试点，有序退出，转让价格以经核准或备案的资产评估或估值结果为定价基础。

  三、下一步工作打算

  一是修订市国资私募基金管理办法。为进一步规范监管企业私募基金业务发展，切实发挥国资基金的作用，结合平台公司及国资基金改革方案，对市国资私募基金管理办法进行修订。进一步加强基金业务监管，明确分类管理要求，支持投早投小投硬科技，充分发挥基金在推动科技创新方面的作用。

  二是坚持党的领导，完善基金党建工作要求。明确监管企业应当指导推动实控基金管理人及时建立党的组织，认真开展党建工作，探索党组织发挥作用的途径和方式，并纳入集团统一管理，充分发挥党建引领作用。

  三是优化违规追责及容错免责机制。对于在基金业务管理中违反规定、未履职或未正确履职造成国有资产损失或其他严重不良后果的，按规定严肃追究相关人员责任。并按照“三个区分开来”原则和有关规定，合理界定容错条件和情形，打消基金管理人在运营创业投资基金中的顾虑。

上海市国有资产监督管理委员会

2024年5月27日

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